금융 분야는 증권금융을 비롯해 자본시장과 금융투자업 전반을 아우르는 영역으로, 유가증권을 기초로 한 자금 융통 및 관리, 신용거래(증권담보대출), 주식대차거래, 청약자금 대출, 공매도 관련 자금 운용 등 다양한 서비스가 포함됩니다. 금융투자상품은 가치 변동과 규제 환경에 민감하게 영향을 받기 때문에 신용위험·시장위험·유동성위험을 종합적으로 관리해야 하며, 금융투자업자는 고객 재산의 분리보관, 정보 투명성 확보, 불공정거래 방지 의무를 철저히 준수해야 합니다.

실무에서는 과도한 신용융자 유도, 공매도 불법거래, 담보 미상환, 강제청산 분쟁 등 다양한 법적 문제가 발생할 수 있으며, 증권 발행의 적법성, 투자자 설명의무, 공시 위반, 내부자 거래, 불공정거래(미공개정보 이용, 시세조종 등) 등이 주요 쟁점으로 다뤄집니다. 이러한 사건은 민사상 손해배상뿐 아니라 형사처벌과 감독기관의 제재, 상장폐지 위험 등으로 이어질 수 있어 초기 대응의 전문성과 신속성이 필수적입니다.

법무법인YK는 금융투자업 인가·등록, 공시 및 내부통제 자문, 자본시장법 위반 조사 대응, 금융분쟁 소송 등 전 영역을 포괄하는 법률 서비스를 제공합니다. 또한 투자자 피해구제 소송, 금융상품 불완전판매 분쟁 해결에도 풍부한 경험을 보유하고 있으며, IPO, 상장폐지 대응, 공시위반 조사, 불공정거래 사건에 대해 금융형사팀과 협업하여 민·형사·행정 대응을 통합적으로 수행합니다. 파생상품 거래 구조 분석, ISDA 계약 검토, 집합투자기구 설립 자문 등 고난도 금융거래에 대한 리스크 진단과 감독기관 제재 대응까지 지원하며, 금융·조세·공정거래·형사 분야 전문가들과의 협업을 통해 복잡한 금융 이슈에 대한 실질적이고 신속한 해결책을 제시합니다.